작성일 2015.01.21 미국증권법

Merging the SEC and CFTC - A Clash of Cultures

Jerry Markham 교수가 2011년에 발표한 SEC와 CFTC의 합병 필요성에 대해 논한 글이다. 미국은 증권시장과 파생시장의 규제기구가 분리되어 있고 따라서 관할권도 분리되어 있다. 지난 2008년 미국발 금융위기의..

Merging_the_SEC_and_CFTC.pdf

작성일 2014.09.10 미국증권법

SEC Adopts Credit Rating Agency Reform Rules

미국 SEC는 Dodd-Frank Act의 요구사항에 따라 2014년 8월 27일, 신용평가기관에 대한 규제 원칙을 제정하였다. 주로 지배구조 개선, 이해상충의 회피, 투명성 제고 등이 주요 내용이라 할 수 있다. ..

SEC_Adopts_Credit_Rating_Agency_Reform_Rules_CM_090914.pdf

작성일 2014.07.10 미국증권법

US Supreme Court Enforce Price Impact Requirement for Securities Fraud Class Action

미국 연방대법원은 최근 Halliburton 사건에서 증권집단소송에서 법원의 허가요건이 아닌 중요성 이슈를 다루면서 문제가 된 공시가 주가에 영향을 미치지 않았다면서 증권집단소송의 허가를 불허하였다. 이 판..

Supreme_Court_Enforces_Price_Impact_Requirement_for_Securities_Fraud_Class_Actions.pdf

작성일 2012.12.29 미국증권법

The SEC : A Brief History of Regulation

미국에서 1929년 Crash 이후 연방증권규제가 등장하고 이를 집행하기 위해 SEC가 창설된 전후의 역사를 간략하게 고찰한 자료이다.

SEC_A_Brief_History_of_Regulation.pdf

작성일 2012.12.17 미국증권법

SEC Enforcement Given New Tools Under Dodd-Frank Bill

미국 로펌 McDermott, Will & Emery에서 작성한, Dood-Frank 법 제정으로 인해 SEC의 권한이 강화된 부분에 대해 정리한 요약 글이다.

SEC_권한강화(McDermott).pdf

작성일 2012.12.17 미국증권법

미 도드-프랭크법의 국내 파생상품시장 파급효과

미국 도드-프랭크법 중 파생사움 분야의 변화를 검토하고, 국내 파생상품시장에 파급될 수 있는 효과에 대해 검토한 글이다.

도드_프랭크법_파생상품시장.pdf

작성일 2012.12.17 미국증권법

미국 도드-프랭크법의 주요 내용 및 우리나라에서의 시사점

미국 도드-프랭크법의 주요 내용 및 우리나라에서의 시사점에 대한 글이다. 먼저 도드-프랭크법에 대한 소개 자료가 많지 않은데, 동 법에 대한 전체적인 개요를 이해하는데 도움이 되는 문헌이다.

미국_도드_프랭크법의_주요_내용_및_우리나라에서의_시사점.pdf

작성일 2012.11.19 미국증권법

The Dodd-Frank Act's Impact on Securities Litigation and Enforcement

MAYER, BROWN 사가 도드-프랭크법이 증권소송 및 집행에 미치는 영향에 대해 발표한슬라이드 자료이다 (Oct, 2010).

doddfrank5907.pdf

작성일 2012.11.19 미국증권법

SEC Concept Release on Equity Market Structure

미국 SEC가 공고한 Concept Release on Equity Market Structure 입니다. 이 Release는 최근 미국 주식시장에서 빠르게 발전하고 있는 트레이딩의 혁명적 구조 변화에 대응하기 위한 SEC의 견해를 잘 보여주고 ..

SEC_Concept_Release_on_Equity_Mkt_Structure.pdf